加强规范发展,促进证券期货经营机构发展壮大

????改革开放40年以来,资本市场法律法规体系逐步完善,市场机构类型不断丰富,投融资功能日趋完善,多层次资本市场体系建设加快推进,在融资、优化资源配置等方面为我国经济发展发挥着越来越重要作用。甘肃证券期货经营机构自20世纪90年代以来,经历了从无到有、从小到大、从不规范到逐渐规范的发展历程,机构实力持续增强,服务实体经济能力明显增加。

????辖区资本市场发展初期,证券期货经营机构数量少,只有57家证券分支机构和3家期货分支机构,仅能提供通道业务、投资咨询等几项简单的业务。甘肃证监局本着监管与服务并重原则,深入研究辖区市场现状,以切实维护辖区市场规范运行、维护投资者合法权益为基本目标,不断加强监管力度,优化市场环境吸引更多证券期货公司在辖区内增设网点,促进辖区证券期货经营机构发展壮大。

?? 截止2018年6月底,辖区证券分支机构数量达118家,期货分支机构数量达8家,机构数量增加超过一倍。积极开展“汇聚资本力量,助力实体经济”系列活动,引导证券期货经营机构利用专业优势回归实体经济。同时,努力搭建监管部门、地方政府、经营机构和中小企业的交流平台,打通实体经济与证券期货金融机构、私募管理机构的沟通渠道,有序引导各个经营机构稳步开展与当地实体经济发展相匹配的新业务。为帮助甘肃特色农业发展,大力推动“保险+期货”试点业务在省内落地实施,通过期货交易为农产品价格保底,有效对冲农产品价格波动风险,实现稳农增收。在不断推进下,今年8月份,甘肃设立两家苹果期货交割库,极大的保障了广大农户收益。

?? 目前,辖区证券期货经营机构产品链条齐全,能够满足不同投资者需求。与之同时,甘肃证监局持续传导监管压力,强化合规监管,对于监管中发现的违规行为,坚决依法从严处罚,形成强大威慑,督促证券期货经营机构规范化运行。近年来,辖区证券期货经营机构的规范化经营水平得到显著提升,市场从业人员合规经营意识不断增强,未发生经营机构侵害投资者权益、故意触碰监管红线等恶意违规行为。?

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